吴清再谈 者保护, 将有哪些实招硬招?

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  来源:财联社

吴清再谈
者保护, 将有哪些实招硬招?
(图片来源网络,侵删)

  财联社6月19日讯(记者高艳云)“坚持把保护投资者贯穿于资本市场制度建设和监管执法全过程。必须把强监管放在更加突出的位置,在法治化的轨道上不断完善监管、加强监管,对各类风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”,并不断提升资本市场内在稳定性。对各类证券违法犯罪行为要依法从严打击,切实维护市场的公开公平公正。”***党委书记、***吴清在2024陆家嘴论坛开幕式上的讲话,无论是拥抱新质生产力发展,还是提高上市公司投资价值,都体现了以投资者为本,再次着重强调对投资者权益的保护。

  吴清同时提到,上市公司财务***是监管执法一以贯之的重点,***正在会同相关部门进一步构建综合惩防体系,强化穿透式监管,鼓励“吹哨人”举报,压实投行、审计等中介机构“看门人”责任,汇聚部际协调、央地协同的合力,提高发现能力、惩处力度和防范水平。对于***者和配合***者,将一体查处,全方位立体化追责,对涉及犯罪的,坚决追究刑事责任。

  在交易监管方面,监管将充分考虑中小投资者占绝大多数这个最大的市情,强化对高频量化交易、场外衍生品等交易工具的监测监管,提升监管针对性和适应性。对各种利用技术、信息、持股等优势扰乱市场、非法牟利的行为,紧盯不放,露头就打。

吴清再谈
者保护, 将有哪些实招硬招?
(图片来源网络,侵删)

  对于市场都非常关心的退市涉及的投资者保护,吴清表态,监管的态度非常鲜明,对其中的违法违规问题,必须“一追到底”,依法从严惩处相关责任人员,决不允许“浑水摸鱼”“一退了之”。将主动加强与司法机关等方面协作,更好发挥投保机构的能动作用,推动更多证券特别代表人诉讼、先行赔付、当事人承诺等案例落地,为投资者获得赔偿救济提供更有力的支持。

  构建综合惩防体系

  就如何构建综合惩防体系而言,记者了解到,监管举措包括,一是坚决打击和惩治重点领域财务***;二是健全线索发现机制,强化穿透式监管,深化行刑衔接协作,提升证券执法司法质效;三是强化国资、金融、财政等监管部门和地方***执法协作,汇聚部际协调和央地协同合力;四是加大行政、刑事追责和民事赔偿立体化惩处力度。

吴清再谈
者保护, 将有哪些实招硬招?
(图片来源网络,侵删)

  监管鼓励“吹哨人”举报,压实中介机构“看门人”责任,增强公司治理内生约束,标本兼治,常态化长效化防治财务***。同时,坚持“追首恶”与“打帮凶”并举,强化对***责任人及配合***方全方位追责,对涉嫌犯罪的,坚决追究刑事责任。

  坚决防止“一退了之”

  近日来,由上市公司退市涉及的投资者保护,受到市场各方关注,监管同样动作不断。

  新“国九条”明确指出,严格退市执行,严厉打击财务***、操纵市场等恶意规避退市的违法行为;健全退市过程中的投资者赔偿救济机制,对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。同时,也要求加大行政、民事、刑事立体化追责力度,强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。

  今年4月,***发布的《关于严格执行退市制度的意见》要求更大力度落实投资者赔偿救济。退市公司往往各类风险交织,有的规范运作、公司治理存在违规行为,且不乏财务***、资金占用等恶性违规。上市公司退市后,相关行为主体依然存在,责任还要承担,投资者利益保护不因退市而改变,坚决杜绝“金蝉脱壳”“一退了之”。加强退市实施中的投资者保护,是退市制度改革的重中之重,也是实现“退得下、退得稳”的重要前提。

  记者了解到,***、沪深***将会同监管部门和司法机关,持续强化自律监管、行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责。

  一是就存在违法违规行为的“害群之马”强化问责追“首恶”,及时予以立案查处,如*ST宏图、*ST凯乐等案,从严处罚“关键少数”,用监管行动表明“退市不是免罚牌”。同时,强化退后,避免“一退了之”,如*ST庞大面值退市后,证监局对公司财务***行为从重作出行政处罚,公司及相关人员合计罚款金额超过2000万元,对主要责任人员终身市场禁入。

  记者了解到,2024年以来确定退市的公司中,*ST华仪等9家公司退市前已收到***行政处罚文书,*ST左江(***)等13家公司已被立案调查,***将依法从严从快作出行政处罚。

  二是刑事、民事等多方面追责救济同步跟进,加大对违法“首恶”的刑事移送力度,切实提高违法违规成本。充分发挥公安、检察机关派驻体制优势,对财务***、侵占上市公司利益等恶性案件启动情报导侦和联合挂牌督办。推动出台背信损害上市公司利益罪司法解释,强化对控股股东、实际控制人组织实施财务***、背信损害上市公司利益的刑事追责,深挖董事、高管挪用资金、职务侵占线索,加强行政执法和刑事司法衔接。如紫晶存储案的主要责任人此前已被公安机关批捕。加大证券代表人诉讼适用力度,综合运用先行赔付、支持诉讼、行政执法当事人承诺等投资者赔偿救济制度,大幅提高违法成本。

  2023年,***查***券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%,“零容忍”打击高压态势不断巩固。同时,监管坚持对包括退市公司在内的财务***公司及相关责任人违法违规行为“一追到底”、依法严惩,今年以来,***已依法将17家涉嫌犯罪的退市公司及责任人移送司法机关追究刑事责任,后续司法机关将根据查办进展依法公布案情。

  大力度落实赔偿救济

  上市公司因信息披露文件存在虚***记载,使投资者在证券交易中遭受损失的,投资者可以依据《证券法》,要求上市公司、控股股东、实际控制人、董监高及其他直接责任人员赔偿其损失。除投资者自行提***讼外,全面注册制下重点完善了先行赔付、特别代表诉讼等救济机制,由投资者保护机构牵头推进,提供了成本低、效率高的赔偿救济途径。

  目前,虚***陈述民事赔偿、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼、先行赔付等多种投资者索赔方式,均已在退市过程中开始发挥作用,改革效果逐渐显现。2020年退市改革以来,紫晶存储、泽达易盛等一批“僵尸空壳”“害群之马”从市场出清,近2.42万名投资者获得13.65亿元实实在在的赔偿。

  ***表示,下一步,将更大力度落实投资者赔偿救济,发挥证券投资者保护机构作用,综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等各类方式,保护投资者合法权益。相关单位将加大代表人诉讼的适用力度,积极为投资者主张权益;灵活运用代位诉讼、支持诉讼,应对损害公司利益行为;提升民事诉讼的便捷性,强化投资者追责意愿。

  投服中心将充分发挥投保机构连接投资者、公益律师、监管机构、司法机构的优势,推进“支持诉讼+示范判决”的***优势,坚持质询与诉讼双轮驱动,切实维护中小投资者利益。近期,投服中心已通过支持诉讼、代位诉讼等方式,***多家存在违法违规的退市公司和风险警示公司,2家已获一审***胜诉判决,5家已获***受理。

  投服中心相关负责人告诉记者,投服中心将积极贯彻落实新“国九条”要求,继续积极履行公益性投保机构职责,充分发挥对行政监管的有益补充作用,协同发力筑牢“大投保”链条,对“关键少数”一追到底,依法要求责任主体承担民事赔偿责任,维护上市公司和投资者合法权益。

  健全资本市场立体追责体系

  近年来,资本市场法治建设取得显著成效,特别是提高了违法违规成本,健全了立体追责体系。

  2021年,中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,明确提出完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系,加大刑事惩戒力度,完善行政法律制度,健全民事赔偿制度。

  一是《证券法》《私募基金监督管理条例》(以下简称《私募条例》)大幅提升了行政法律责任。

  从处罚情况来看,2021年至2023年,***作出行政处罚1200余件,同比增长35%;市场禁入270余人,同比增长29%;罚没款金额130余亿元。2024年1-5月份,作出处罚决定190余件,市场禁入30余人次,罚没款金额80余亿元,罚没款金额已超过2023年全年罚没总额。

  二是《刑法修正案(十一)》显著增强了刑事法律责任,有关刑事立案追诉标准和行刑衔接文件强化了落地效率。

  今年4月,《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(简称“四部委意见”)全面修订,进一步完善行政执法与刑事司法的有效衔接机制,坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉,突出对侵害资本市场根基犯罪的重点打击,织密行政执法与刑事司法法网。

  三是证券集体诉讼、先行赔付等制度进一步强化了民事责任追究力度。

  在紫晶存储欺诈发行案中,公司及相关责任人被***处以9071万元罚款,公安机关对包括实际控制人在内的13名责任人员***取刑事强制措施,中介机构通过先行赔付方式在3个月内向近1.7万名投资者赔偿10.86亿元,公司因重大违法被强制退市,对敢于以身试法的上市公司形成强大执法震慑。在泽达易盛欺诈发行案中,公司及相关责任人被***处以1.4亿元罚款,公司及6名责任人员被移送公安机关进一步刑事追责,7195名适格投资者通过证券集体诉讼方式获得2.85亿元赔偿,公司因重大违法被强制退市,立体化追责效果进一步显现。此外,投资者服务中心是经中国***批准设立并管理的投资者保护机构之一,

  近年来,投资者服务中心围绕调解、支持诉讼、代位诉讼、代表人诉讼等积极履行职责,进一步强化对投资者合法权益的保护。截至2024年5月31日,投资者服务中心已提起支持诉讼案件57件,共涉及投资者人数为766人,其中已结案35件,实现赔偿总金额约6227万元;提起股东直接诉讼1件并已结案,判决公司修改完善公司章程;提起股东代位诉讼9件,其中已结案3件。

  ***表示,下一步,将继续保持“严”的行政执法主基调,坚持“零容忍”,锚定“高质量”,提升违法违规成本,持续做好行政执法工作。***还将积极支持对财务***等各类违法违规行为的刑事追责和民事赔偿等工作,持续加大与公检法各部门的联动,综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建“长牙带刺”立体追责体系,为资本市场高质量发展保驾护航。

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